Protector del Inversor

Atender y examinar las quejas, reclamaciones e impugnaciones que los inversores formulen sobre las operaciones que efectúen en la Bolsa de Madrid, Bolsa de Barcelona, Bolsa de Bilbao y Bolsa de Valencia, y en relación con ellas, analizar las actuaciones de los miembros del mercado, instituciones receptoras de órdenes, entidades emisoras de valores y demás intervinientes en las operaciones impugnadas.

Y con todo ello, redactar un INFORME FINAL que contenga una propuesta de solución del conflicto suscitado y también las sugerencias y recomendaciones generales en torno a la cuestión planteada que estime pertinente hacer.

En síntesis, cumple las siguientes funciones:

1. Una función preventiva, incorporando a las relaciones intermediario bursátil-inversor una mayor transparencia que clarifiquen las posiciones conflictivas cuando se originen y trata de evitar la formulación de quejas e impugnaciones.

2. Función conciliadora creando las condiciones y disponiendo los medios -el procedimiento- para el esclarecimiento de los hechos y para la aproximación de los contendientes y el alcance de un eventual acuerdo. La difusión del informe anual del Protector del Inversor con los criterios y núcleos doctrinales sostenidos en casos anteriores, colabora a anticipar el fin del conflicto, evitando el informe Final.

3. Función arbitral proporcionando un cauce para los planteamientos y alegaciones que conduzca a la redacción del Informe Final del procedimiento, el cual contiene una propuesta de solución de la controversia.

4. Informativa, en todas direcciones. Previa a la presentación de la reclamación, o posterior, orientada a señalar al inversor las vías correspondientes a su reclamación cuando el Protector del Inversor se declara incompetente para entrar en el fondo del asunto.

Se excluyen de las funciones y competencias del Protector del Inversor:

• Las reclamaciones cuya tramitación y resolución puedan causar perjuicios a terceras personas.
• Los asuntos que estén pendientes de resolución judicial o que, con posterioridad a habérsele planteado, sean sometidos a cualquier instancia jurisdiccional.
• Los asuntos que estén sujetos a un procedimiento arbitral.
• Las quejas que estén tramitándose ante el defensor del cliente u órgano equivalente de cualquier entidad.
• Las reclamaciones que estén pendientes o se sometan a conocimiento de la Comisión Nacional del Mercado de Valores y del Servicio de Reclamaciones del Banco de España.

Los principios básicos con arreglo a los cuales el Protector del Inversor desempeña su función son los siguientes:

Confidencialidad. La información que se reciba de las partes implicadas tendrá carácter estrictamente confidencial, estando su uso reservado a facilitar el exacto conocimiento y adecuada resolución por el Protector del Inversor de la cuestión planteada.

Carácter sumario del procedimiento. El Protector del Inversor dará a las actuaciones la necesaria celeridad, de forma que, asegurando un conocimiento suficiente de la cuestión suscitada, las reclamaciones tengan un examen sumario y una pronta resolución.

Formalidad del procedimiento y actuación reglada. Todas las reclamaciones, comunicaciones y demás actuaciones del procedimiento se realizarán por escrito y conforme prevé la normativa interna de cada una de las Sociedades Rectoras de las Bolsas.

La Oficina del Protector del Inversor atenderá las consultas que se formulen por teléfono, sin perjuicio de que las reclamaciones deban presentarse por escrito para su tramitación.

Carácter rogado del procedimiento. El Protector del Inversor actuará a instancia de parte, de modo que el examen y resolución de las reclamaciones que se planteen se limitará al ámbito material al que se refiera el interesado en su escrito de interposición.

Gratuidad. La Oficina del Protector del Inversor y la actuación del protector del Inversor en la resolución de los procedimientos de reclamación serán realizadas con carácter gratuito.